介绍美国专利尽职调查整理流程及框架

尽职调查(Due Diligence,DD)，又称审慎调查，因美国《1933年证券法》的颁布而成为常用词。企业在专利交易活动中，为确保双方谈判基础的合理性，应事先针对目标专利进行尽职调查。尽职调查可以帮助企业控制交易成本、降低交易风险。

【专利尽职调查整理流程】

尽职调查的整体流程一般可以划分为四部分：

1.明确调查对象和需求

2.选定调查内容，设计调查框架

3.逐项检索并收集资料

4.撰写尽职调查报告

尽职调查流程得以顺利执行，最关键的因素在于前两步。其中，明确调查对象和需求的目的是为尽职调查设定清晰、合理的目标。调查内容的选定与调查框架的设计则直接尽职调查的结果和成本产生影响。

【专利尽职调查的框架】

以单件专利的尽职调查为例，尽职调查的框架一般包括三个主要模块：基本事实确认、专利强度评估和使用价值评估。企业可以根据图所示顺序开展尽职调查，也可以根据自身实际情况，选择其中的部分模块开展尽职调查。

尽职调查的上述三个模块不存在必然的先后顺序，但是一般建议先从“基本事实确认”开始进行尽职调查。因为从成本控制角度来讲，基本事实确认的投入成本最小，却能发现待收购专利中失效、存在专利权属争议等对专利价值或购买产生严重影响的信息。