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另一则涉及证券法的案例

丁某在某证券公司营业部开立账户，从事证券投资。某日，丁某发出以10元价格卖出本帐户A公司股票1000股的指令，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成买入，以每股10元的价格为丁某购入A公司股票1000股，当日该股票收盘价是12。20元。并且由于丁某账面资金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该股即下跌，开盘价为9。8元，最高价为10。18元，收盘价为9。75元，交易员小王在10。15元卖出1000股A公司的股票，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。问：⑴该案中小王有哪些违反《证券法》的行为？小王应直接承担相应的法律责任吗？为什么？⑵丁某应向谁索赔？从《证券法》的角度看，它的索赔依据是什么？。

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火鲤鱼用户用户来自于: 未知
2022-06-16 15:01

1、过失行为。承担相应的责任。 2、丁某可以向委托的证券公司要求索赔。他们之间是一种委托关系。

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问题动态

发布时间: 2022-06-16 15:01

更新时间: 2022-06-16 15:01

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