企业经营类专利导航之产品开发策略选择的影响因素探析

原标题：企业经营类专利导航之产品开发策略选择的影响因素探析

在以企业产品开发为目标的企业经营类专利导航（或企业运营类专利导航）项目实务中，国家标准GB/T 39551.4-2020《专利导航指南》（后称作“指南”）和《企业运营类专利导航项目实施导则》（后称作“导则”）可用于指引我们进行项目分析架构设计和功能模块的选择与应用。具体实施时，为了尽可能贴合于实际情况，在功能单元的选取和操作中可以融合更多的维度，丰富专利导航的操作体系。本文就产品开发策略设计部分进行展开，探讨产品开发策略选择的影响因素。对于产品开发策略，“指南”中仅给出了可以选择的几种开发策略，即自主开发、合作开发和技术引进等，并未对如何进行产品开发策略的选择给以规范。“导则”相比于“指南”，进一步给出了不同开发策略的定义。根据定义的内容我们可以发现，“导则”实际上给出了产品开发策略选择的依据，即以企业自身的技术基础来选择产品开发的基本策略。显然，实际情况中可能会更为复杂，影响开发策略的因素也不仅限于此。例如，企业的开发历史偏好、目标技术的专利申请人类型（例如，申请人为学校或个人）等等均会影响企业的产品开发策略的形成。因此，对产品开发策略选择的影响因素及其相互关系的分析和系统思考是必要而有意义的。

一、指南和导则关于产品开发策略的阐述

1.1《专利导航指南》

在国家标准《专利导航指南》第四部分企业经营类专利导航中对于“以产品开发为目标的专利导航”标准中的11.3 e）提出：分析开发企业可重点开发的产品或产品组合所需的技术，制定所需技术的获取策略，可包括自主开发、合作开发和技术引进等。

1.2《企业运营类专利导航项目实施导则》

国家知识产权局2016年12月发布的《企业运营类专利导航项目实施导则》第四节，关于重点产品开发基本策略部分，提出：基于以上对核心技术、主要竞争对手和专利风险的分析，为企业指明重点产品的开发策略，具体包括自主开发策略、合作开发策略、技术引进策略。

其中：

自主开发策略：对于具有一定研发优势的关键技术，通过专利信息指引，优化研发创新方向，提高研发起点和效率。

合作开发策略：对于具有一定研发基础的关键技术环节，可以结合上述重要申请人分析，通过专利信息指引，寻找合作研发的对象，开展合作研发和订单式研发。

技术引进策略：对于缺乏研究基础的关键环节，可以结合上述核心专利分析结果，通过专利信息指引，寻找待引进或获得许可的专利技术，探索引进消化吸收再创新的研发思路。

二、产品开发策略设计的逻辑

2.1 “指南”的产品开发策略设计逻辑

国家标准GB/T 39551.4-2020为企业经营类专利导航的标准，从标准的目次来看，专利导航项目包含了以投资并购对象的遴选、投资并购对象的评估、企业上市准备、技术合作开发、技术引进、企业产品开发为目标的专利导航几类。其中某种专利导航根据需要又可以嵌入到其他目标的专利导航中。例如以投资并购或技术引进为目标、以技术合作开发为目标的专利导航可以嵌入到以企业产品开发为目标的专利导航中。

“指南”的产品开发策略设计逻辑是：1）首先提出企业可重点开发的产品或产品组合建议；2）围绕产品或产品组合分析开发所需的技术；3）针对所需的各项技术制定各项核心技术的获取策略，可包括自主开发、合作开发和技术引进等。

2.2“导则”的产品开发策略设计逻辑

“导则”第四章是企业重点产品开发策略分析，该章中涉及了重点产品开发基本策略、专利布局策略分析、专利运营方案制定。从企业重点产品开发策略分析本身字面意义来讲，这一章可能跟专利布局策略和专利运营方案没有太多的直接关系。但是，“导则”在专利布局策略一节中分别对不同的产品开发策略设计了不同的布局工作重点。当然，专利运营方案一节与重点产品开发的基本策略关系确实非常薄弱，可以理解为在产品开发过程中关注和发挥专利的资本属性。

三、产品开发策略选择的影响因素

如图1所示，产品开发策略的影响因素除了企业自身的技术基础以外还存在较多的可能影响企业重点产品开发策略的因素。笔者综合考虑影响决策的内因和外因两个方面，将影响因素归为六大类，分别为产品特征、企业特征、主体特征、技术特征、竞争环境、市场环境。各大类又包括下级因子共19项，以下作具体介绍：

1、产品特征

产品特征主要是关于产品技术开发本身的内容，涉及产品攻关的技术数量、技术领域、难度以及技术研发的进度。其中，攻关的技术数量和难度、攻关的技术领域主要考察企业是否具有匹配的人力资源来完成自主研发，如果不足以支撑无外乎采用招聘、企业并购或委托开发或合作开发等策略。而产品研发进展主要用于考虑当前的产品研发的实际情况，对于部分已经处于研发中的产品，其产品开发策略较大可能会沿用现有的开发策略。

2、企业特征

企业特征主要考察来源于企业本身对研发策略的影响因素，其下的影响因子包括企业研发团队的构成、企业技术或研发基础、企业研发偏好、企业产品开发战略。其中：

企业研发团队的构成同样是考察企业是否具有匹配的人力资源来完成自主开发，以及在哪些技术领域具有自主开发的能力，一般应当与产品特征结合考察。

企业技术基础或研发基础，是“导则”所采用的最为直接的考虑因素，是基于企业的技术基础或研发基础反映了企业自主开发的难易程度这一假设。一般来讲，企业有较好的技术基础的情况下，更有可能开展自主开发。企业的技术基础可以方便地通过企业的科研成果、产品、专利等直观的反映。

企业研发偏好和企业战略是一种来源于企业的经营和文化层面的影响因素。在企业的研发实际中往往起到关键作用。

3、主体特征

这里的主体为技术拥有主体，主体特征影响因素下设技术主体类型、技术主体合作偏好、技术主体在市场的竞争强度、技术主体规模等。其中：

技术主体类型可以对应为专利申请人或专利权人类型和申请人国别，申请人类型包括企业、高校、研究机构、个人等。申请人国别会因为地理和语言等障碍而影响合作的开展。可见，主体类型的不同会影响产品开发策略特别是合作开发的可能性。

技术主体的合作偏好可以通过考察该主体历史的合作情况等来初步评价技术主体的合作偏好，有合作偏好的主体对合作开发的落地也具有重要影响。

技术主体在市场竞争的强度，是指技术主体在市场上与企业之间的竞争强度，可以通过考察市场的重叠程度、产品的类似程度等来反映，一般强竞争对手之间开展合作开发的可能性较小。

技术主体规模，主要考察技术拥有主体的市场或技术地位，一般与处于强势地位的技术主体很难合作开发，而更多地采用技术引进吸收的策略。

4、技术特征

技术特征影响企业产品开发策略的因素包括技术成熟度和技术路线两个方面，技术成熟度的高低主要影响企业是否采用技术引进开发的决策。企业没有必要在技术成熟度较高的技术分支上投入重头开始研发。相反，技术路线的不同可能带来技术革新，新的技术路线的研发可能不能更多地寄望于合作研发或技术引进开发，而是在新的技术路线下展开自主开发研究。

5、市场环境

市场环境对产品开发策略的影响主要涉及市场成熟度和市场容量预测，如果市场成熟度较低，那么企业具有较多的时间来开展研发，企业可以有较多的决策权，要么开展自主研发要么开展合作开发。而若市场成熟度较高，产品开发上市时间具有重大影响，因而会对产品的开发策略的选择产生影响。

此外，市场容量的预测与市场成熟度一起通过影响产品开发的紧急程度，而对产品开发策略的选择产生影响。

6、竞争环境

竞争环境同样会影响企业产品开发策略的作出。竞争环境主要考虑竞品开发进度、竞争对手开发策略、竞争对手开发路线。竞争对手分析是企业研发中的重点，可根据竞争对手的产品开发方向、产品开发进展以及产品开发采用的策略，结合企业自身的情况，经综合考虑作出自身的产品开发策略。

四、展望

在企业运营类专利导航重点产品开发策略设计的现有“标准”和“导则”的基础上，本文综合分析了影响企业重点产品开发策略选择的因素，将“导引”所采用的根据企业技术基础选择产品开发策略这一影响因素扩展到一个包含6个大类19个因子的影响因素体系，并进一步阐述了各影响因素对企业产品开发策略的影响方式。这些影响因素的考虑可以纳入企业经营类专利导航项目中。然而，由于各影响因素对于产品开发策略的影响的大小缺乏量化，且各影响因素之间又存在错综复杂的关联关系，多个因子可能还会共同作用于某一种产品开发策略的选择，如何将以上因素综合起来定性或定量地形成产品开发策略还有待进一步研究。